证监会明确证券期货业网络安全规则

（原标题：证监会明确证券期货业网络安全规则）

4月29日，证监会研究起草了《证券期货业网络安全管理办法(征求意见稿)》(简称《办法》)，以建立健全证券期货业网络安全监管制度体系，防范化解行业网络安全风险隐患。

《办法》总结行业近年来监管工作成效，将实践经验转化为制度成果，固化工作机制。一方面，充分考虑证券期货业各类主体的责任义务和业务特点，对证券期货业关键信息基础设施运营单位、核心机构、经营机构以及信息技术服务机构，从网络安全管理方面分别提出监管要求。另一方面，理清职责分工，对各方监管部门、自律组织的网络安全监管职责做出明确规定。《办法》还注重通过发展解决问题，通过技术架构的升级优化，提升安全保障能力，并在信息基础设施建设、金融科技创新等方面做出了制度安排。

《办法》对证券期货业网络安全监督管理体系、网络安全运行、数据安全统筹管理、网络安全应 急处置、关键信息基础设施网络安全、网络安全促进与发展、 监督管理与法律责任等方面提出了要求。

第一，网络安全运行。督促行业机构建立健全网络安全管理体制机制，提升网络安全运行保障能力。一是要求核心机构、经营机构具有完善的治理架构，强化管理层责任，指定牵头部门，保障资源投入。二是对核心机构、经营机构的信息系统和相关基础设施提出基本要求，明确等级保护义务。三是要求核心机构、经营机构审慎开展系统新建、变更和移除，及时履行投资者告知义务，加强日常监测。四是对核心机构、经营机构明确信息系统备份能力有关要求，提出压力测试常态化要求。五是从制度体系、人员配备、合规安全等方面，对信息技术服务机构提出监管要求。六是强化核心机构、经营机构采购产品和服务的准入、评估、改进要求，提升自主研发和安全可控能力，加强知识产权保护。

第二，数据安全统筹管理。一是从制度机制、组织架构、行业数据标准、权限管理、质量评估、防范泄露损毁等方面，明确证券期货业的具体要求。二是配套上位要求，对数据分类分级、个人信息保护、规范信息发布等方面作进一步强调。三是为建立证券期货业战略备份数据中心预留制度空间，提升行业极限灾难应对能力。

第三，网络安全应急处置。一是建立风险监测预警体制，加强日常漏洞扫描、安全评估，及时消除风险隐患。二是完善应急预案的应急场景和处置流程，要求定期开展应急演练。三是强化网络安全事件报告和调查处理工作，明确故障排查、相关方告知等工作要求。

第四，关键信息基础设施网络安全。落实国家关于关键信息基础设施的安全保护要求，结合行业特点，从组织保障、建设评审、变化报告、检测评估、采购管理、性能容量、灾难备份等方面，对关键信息基础设施运营单位提出进一步的督导要求。

第五，网络安全促进与发展。一是鼓励相关机构在依法合规、风险可控、不损害投资者利益的前提下，开展行业网络安全技术应用。二是核心机构、经营机构可以在保障自身信息系统安全的前提下，为行业提供信息基础设施服务。三是建立金融科技创新监管机制，加强网络安全监管专业支撑，核心机构可以申请国家相关专业资质，开展行业网络安全认证、检测、测试和风险评估等工作。四是强化行业网络安全人才队伍建设，定期开展网络安全宣传与教育。五是发挥行业协会作用，引导网络安全技术创新与应用，组织科技奖励， 促进行业科技进步、市场公平竞争。