上期所处理73起异常交易行为

昨日，上海期货交易所举办以“强化风险管理、维护市场稳定”为主题的2011年春节长假风险警示视频会议。

　　记者从会上了解到，自去年11月《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》（以下简称《暂行规定》）及有关处理标准颁布后，上期所风险警示宣传与加大处罚力度并举，会员单位积极配合，做好宣传与一线监控工作，在打击异常交易违规行为上取得了显著成效。《暂行规定》实施以来，上期所已处理异常交易行为73起，其中自成交超限41起，频繁报撤单超限32起；对自成交、频繁报撤单超限的客户所涉及会员进行电话提醒71次；约谈会员总经理及首席风险官4次；将异常交易行为达到2次的5位客户列入重点监管名单，并通过会员服务系统向全体会员通报；对异常交易行为达到3次的1位客户采取限制开仓监管措施，并对其所在会员单位下发《监管警示函》。

　　目前，上期所异常交易行为发生已经大幅减少。《暂行规定》执行前一周，频繁报撤单超限447次，自成交超限55次；今年以来(截止1月21日)，频繁报撤单超限、自成交超限合计分别仅为2次、6次。

　　风险警示会上，上期所总经理助理席志勇传达了全国证券期货监管工作会议的精神。

　　他说，2011年市场运行的内外部环境更趋复杂，维护市场稳健运行、促使市场稳步发展的任务依然长期而艰巨。

　　席志勇表示，新的一年，上期所将立足“新兴加转轨”的基本市情，实现“向强势监管转变，向服务产业转变，向稳中求新转变，向精益管理转变”。加强对市场形势的精研细判，全力防范系统性风险，以高压强势的自律监管来维持一个良好、理性、规范的市场秩序；扎实开展品种评估工作，逐步建立科学的评估指标体系，在新品种上市合约设计、规则、制度上体现鼓励套保的监管要求；推进品种创新，完善产品类别，推动相关期货品种的期权类产品，以及商品指数期货的研究开发；完善内部运作系统及机制，努力形成行业竞争相对优势，继续落实国家稳定物价总水平的要求，坚决遏制过度交易，不断提升服务国民经济能力。