内控存缺陷！浙江证监局对瑞达期货杭州分公司采取责令改正监管措施

（原标题：内控存缺陷！浙江证监局对瑞达期货杭州分公司采取责令改正监管措施）

浙江证监局对瑞达期货杭州分公司采取责令改正监管措施，经查，该分公司在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出该分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷。

关于对瑞达期货股份有限公司杭州分公司采取责令改正监管措施的决定

瑞达期货股份有限公司杭州分公司：

经查，你分公司在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出你分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你分公司应当加强对互联网营销业务的管理，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生，并于2024年8月15日前向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

本文源自：金融界

作者：AI言心