合规管理不到位 南华期货收证监局警示函

（原标题：合规管理不到位 南华期货收证监局警示函）

近日，南华期货因合规风险管理不到位，收到了重庆证监局发来的“警示函”：

根据“警示函”内容显示，南华期货重庆营业部“在王某立等4名交易者开立期货账户时，未严格执行南华期货股份有限公司《经纪业务风险控制管理制度》第二十七条、第二十八条规定，未向前述4名交易者告知账户实际控制关系认定标准，未向其询问是否与他人账户之间存在实际控制关系。上述情形反映出你营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。”

去年，南华证券也收到过两次警示：

1、2023年10月31日，收到了来自浙江监管局发来“责令改正的监管措施”：

根据内容显示，在2022年8月15日至8月29日期间，南华期货在开展资产管理业务过程中存在以下违规行为： ???

一、未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多个交易日超过200%。 ????

二、部分资产管理计划在未能有效隔离的情况下开展了可能导致不公平交易的交易行为、投资经理和运营管理负责人直接参与债券交易询价、重要投资缺少详细的研究报告和风险分析支持等，集中反映出你公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷。

2、2023年9月1日，收到了来自中国银行间市场交易商协会发来的“警告”：

根据“警告”显示，南华期货于2022年8月主动安排多家市场机构为其暂时持有某债券，相关交易活动规避监管规定要求，未反映公司真实或正当交易目的。在上述交易活动中，南华期货在其管理的2期资产管理计划之间输送交易利润，损害了相关委托人的权益。南华期货的行为违反了银行间债券市场相关自律管理规则。

南华期货股份有限公司（简称南华期货）成立于1996年，注册资本5.1亿元人民币，总资产近130亿人民币，是中国金融期货交易所首批全面结算会员单位，是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所的全权会员单位，是上海证券交易所交易参与人，上海国际能源交易中心会员单位。公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务、证券投资基金代销业务，为全球化金融衍生品服务平台。

南华期货2024年第一季度实现营业收入9.92亿元，同比下降28.30%;实现归属于上市公司股东的净利润8562.38万元，同比增加37.38%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润8501.82万元，同比增加49.77%。

本文源自：金融界

作者：小盈