大连证监局促请地方政府进一步加强交易场所监管

当前，大连市一些交易场所审批和运营等方面存在着较为突出的问题，个别地区新设交易场所数量增长较快，一些交易场所涉嫌违规侵犯客户利益，投资者投诉举报较多，同时地方政府监管存在一定程度的缺位，蕴藏着一定的风险隐患。对此，大连证监局领导多次专门与大连市金融发展局相关负责人进行沟通，提示风险并提出相关建议。

近日，大连市政府组织召开交易场所风险情况座谈会，大商所、大连市金融发展局、相关区市县负责人参加会议。会上，大连证监局再次专题通报了近期全国交易场所清理整顿的有关情况，分析了大连交易场所存在的风险隐患，并提出了以下建议：一是严格按照国发38号文和国办发37号文要求，由省级人民政府审慎批设新的交易场所。对于同质化、对实体经济发展无明显作用的交易场所坚持不批或少批，实践中遇有新情况新问题及时向部际联席会议报告；二是进一步加强交易场所的监管。由市政府责成有关部门牵头，开展一次交易场所的现场检查，排查风险隐患，及时整改规范，避免发生风险事件。三是及时稳妥处理各类投诉举报，做好风险防控工作。

大连市政府对此高度重视，分管副市长对下一步交易场所的审批、监管和风险防范工作提出了明确要求：一是正确研判形势，强化风险意识。要正确看待发展和风险的关系，严格按照37、38号文的要求开展相关工作，对于合法的交易场所予以支持，对于非法开展业务的要坚决予以规范乃至取缔。二是全面排查，摸清底数。对从事线上业务的交易场所，结合互联网金融专项整治活动予以重点排查；对其他交易平台，由市金融局牵头进行全面排查。三是突出重点，落实责任制。针对举报投诉较多、涉嫌违规经营的2家重点交易场所，相关地区和部门要加强监管，把“冒泡”现象摁住；针对交易场所数量增速较快的个别地区，要坚持从严审批，统筹研究产品、功能、风险同质化交易场所的处理，研究进一步丰富监测监控技术手段，确保风险可控。四是完善机制。要强化分层次责任落实，健全日常监管信息沟通机制，建立重大事项、突发事件应急机制，研究推动交易场所监管的长效机制建设。

下一步，大连证监局将按照《中国证监会派出机构监管职责规定》的有关要求，继续配合地方政府开展好辖区各类交易场所清理整顿工作，推动其建立健全相关交易场所长效监管机制。

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